Sàng lọc trừng phạt cho nhà xuất khẩu: danh sách OFAC, EU, Anh, UN (2026)
Bán hàng cho một cá nhân hoặc công ty nằm trong danh sách trừng phạt, hoặc công ty do họ sở hữu, có thể khiến khoản thanh toán bị đóng băng, lô hàng bị dừng và vi phạm pháp luật ở nhiều quốc gia cùng lúc. Sàng lọc mọi bên trong giao dịch theo các danh sách trừng phạt chính trước khi ký và một lần nữa trước khi giao hàng là bước kiểm tra cơ bản, và các công cụ tra cứu chính thức đều miễn phí.
Đã đối chiếu với nguồn chính thức: 2026-10
Tổng quan nhanh
Các danh sách chính và nơi tra cứu
- Mỹ: công cụ Sanctions List Search của OFAC tra cứu Specially Designated Nationals (SDN) List và mọi danh sách trừng phạt khác của OFAC.
- Anh: UK Sanctions List, do Bộ Ngoại giao, Khối Thịnh vượng chung và Phát triển Anh (FCDO) công bố, liệt kê các cá nhân, tổ chức và tàu được chỉ định theo Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (Đạo luật Trừng phạt và Chống rửa tiền 2018). Từ khi OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets đóng vào ngày 28/1/2026, đây là nguồn duy nhất của Anh, có công cụ tra cứu và tệp tải về.
- Liên minh châu Âu: EU Sanctions Map cho biết chi tiết mọi chế độ trừng phạt của EU và các văn bản pháp lý của chúng, gồm cả các cá nhân, tổ chức và hàng hóa bị ảnh hưởng.
- Liên Hợp Quốc (UN): Consolidated List của Hội đồng Bảo an có thể tra cứu trực tuyến; danh sách này bao gồm các cá nhân và tổ chức thuộc các chế độ trừng phạt của UN.
Quyền sở hữu: quy tắc 50%
Một công ty không có trong danh sách nào vẫn có thể bị phong tỏa. FAQ 10 của OFAC nêu rằng, trừ một số ngoại lệ hạn chế, các tổ chức do người thuộc SDN List sở hữu, tức là có lợi ích sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp từ 50% trở lên, cũng bị phong tỏa. OFAC không công bố danh sách các công ty này, vì vậy hãy hỏi khách hàng mới về cơ cấu sở hữu và kiểm tra cả các chủ sở hữu.
EU kỳ vọng gì ở nhà xuất khẩu
Bộ phụ trách doanh nghiệp của Ireland nhắc các doanh nghiệp rằng SMEs phải thực hiện thẩm định (due diligence) và tuân thủ các lệnh trừng phạt của EU: biết rõ khách hàng của mình và tuân thủ điều khoản 'No re-export to Russia' (không tái xuất sang Nga). Bộ này hướng dẫn SMEs đến EU Sanctions Helpdesk của Ủy ban châu Âu để được trợ giúp và đến EU Sanctions Map để xem quốc gia và chế độ nào bị ảnh hưởng. Bản thân hàng hóa cũng có thể bị hạn chế, vì vậy hãy kiểm tra cả sản phẩm lẫn các bên, và xem thêm về kiểm soát xuất khẩu đối với mặt hàng lưỡng dụng.
Các bước thực hiện
- Thu thập tên pháp lý đầy đủ, địa chỉ và chủ sở hữu của người mua, người nhận hàng, bên được thông báo, người dùng cuối và mọi đại lý hoặc ngân hàng trong giao dịch.
- Tra từng cái tên trong Sanctions List Search của OFAC, UK Sanctions List, các công cụ trừng phạt của EU và Consolidated List của UN.
- Với công ty, hãy kiểm tra cả chủ sở hữu: theo quy tắc 50% của OFAC, công ty do người thuộc danh sách sở hữu từ 50% trở lên bị phong tỏa.
- Đối chiếu nước đến, hàng hóa và tàu với các chế độ trừng phạt và kiểm soát xuất khẩu áp dụng.
- Sàng lọc lại ngay trước khi giao hàng và trước khi nhận thanh toán, vì các danh sách thay đổi thường xuyên.
- Lưu kết quả của mọi lần tra cứu, có ghi ngày, cùng với chứng từ của đơn hàng.
Chứng từ thường cần
- Thông tin khách hàng và thông tin về quyền sở hữu
- Kết quả sàng lọc có ghi ngày
- Hợp đồng mua bán, kèm điều khoản trừng phạt và điều khoản 'No re-export to Russia' khi cần
- Hóa đơn thương mại và chứng từ vận tải
- Bản khai về mục đích sử dụng cuối đối với hàng nhạy cảm
Vấn đề thường gặp và cách phòng tránh
Cách xử lý: Kiểm tra quyền sở hữu: theo quy tắc 50% của OFAC, công ty do người thuộc danh sách sở hữu từ 50% trở lên bị phong tỏa dù không được nêu tên.
Cách xử lý: Danh sách đó đã đóng ngày 28/1/2026; hãy dùng UK Sanctions List do FCDO công bố.
Cách xử lý: So sánh ngày sinh, địa chỉ và các thông tin nhận dạng trước khi quyết định; nếu vẫn không chắc, hãy dừng lại và xin tư vấn.
Cách xử lý: Danh sách thay đổi thường xuyên; hãy sàng lọc lại trước mỗi lô hàng và mỗi lần thanh toán.
Nguồn tham khảo
- OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
- Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
- Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
- United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council
Các quy định thường xuyên thay đổi. Ghi chú này là hướng dẫn thực tế dựa trên các nguồn nêu trên, không phải tư vấn pháp lý. Hãy xác nhận yêu cầu hiện hành với cơ quan có thẩm quyền, nhà nhập khẩu của bạn hoặc đại lý hải quan được cấp phép trước khi xuất hàng.
Ghi chú thương mại
Câu hỏi thường gặp
Tra OFAC SDN List ở đâu?
Trong Sanctions List Search của OFAC, bao gồm SDN List và mọi danh sách trừng phạt khác của OFAC.
Quy tắc 50% của OFAC là gì?
Các tổ chức do người thuộc SDN List sở hữu từ 50% trở lên, trực tiếp hoặc gián tiếp, cũng bị phong tỏa, trừ một số ngoại lệ hạn chế, dù bản thân họ không có trong danh sách.
Năm 2026 nên dùng danh sách trừng phạt nào của Anh?
UK Sanctions List do FCDO công bố. OFSI Consolidated List đã đóng ngày 28/1/2026 và không còn được cập nhật.
Nhà xuất khẩu nhỏ của EU có được hỗ trợ không?
Có, EU Sanctions Helpdesk của Ủy ban châu Âu hỗ trợ SMEs tuân thủ trừng phạt của EU, còn EU Sanctions Map cho biết các chế độ đang có hiệu lực.
Cần sàng lọc những ai?
Mọi bên trong giao dịch: người mua, người nhận hàng, bên được thông báo, người dùng cuối, đại lý, ngân hàng và, với vận chuyển đường biển, cả tàu.
Công cụ miễn phí khác
Triplicate miễn phí và ngày càng tốt hơn. Bạn thấy hữu ích chứ? Ủng hộ Triplicate ♥
Muốn dùng không có quảng cáo? Pro tắt mọi quảng cáo · $1/tháng