出口商制裁筛查：OFAC、欧盟、英国、联合国制裁清单查询方法（2026）

向被列入清单的个人或公司，或其拥有的公司销售，可能导致付款被冻结、货物被扣停，并同时在多个国家触犯法律。在签约前和发货前，将交易中的每一方对照主要制裁清单进行筛查，是最基本的核查，而且官方查询工具都是免费的。

已对照官方信息来源核实：2026-10

概览

美国OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）的 Sanctions List Search 涵盖 SDN List 及 OFAC 的所有其他清单

OFAC 50% 规则由 SDN 清单所列人员直接或间接持股 50% 或以上的实体同样被封锁（blocked），即使未被点名

英国UK Sanctions List（FCDO）是英国唯一的清单；OFSI Consolidated List 已于2026年1月28日关闭

英国清单涵盖根据 Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018（《2018年制裁和反洗钱法》）被指定的个人、实体和船舶

欧盟EU Sanctions Map 展示欧盟所有制裁机制、相关法律文件和被列名的对象

欧盟对中小企业（SMEs）的帮助欧盟委员会的 EU Sanctions Helpdesk

联合国（UN）安全理事会综合清单（Consolidated List），可在线查询

须筛查的对象买方、收货人、通知方、最终用户、银行、代理人和船舶

主要清单及查询入口

美国：OFAC 的 Sanctions List Search 工具可查询 Specially Designated Nationals（SDN）List 以及 OFAC 的所有其他制裁清单。
英国：由英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）发布的 UK Sanctions List，列出根据 Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018（《2018年制裁和反洗钱法》）被指定或列明的个人、实体和船舶。自 OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets 于2026年1月28日关闭以来，它是英国唯一的信息来源，提供查询工具和可下载文件。
欧盟：EU Sanctions Map 展示欧盟所有制裁机制及其法律文件的详情，包括受影响的个人、实体和物项。
联合国（UN）：安全理事会综合清单（Consolidated List）可在线查询，涵盖受 UN 制裁机制约束的个人和实体。

股权关系：50% 规则

未被列入任何清单的公司也可能被封锁。OFAC 的 FAQ 10 指出，除有限的例外情形外，由 SDN List 所列人员拥有的实体，即直接或间接持股 50% 或以上的实体，同样被封锁。这些公司的名单不会公布，因此请向新客户索取其股权结构，并同时核查股东。

欧盟对出口商的要求

爱尔兰政府的企业主管部门提醒企业，中小企业（SMEs）必须开展尽职调查并遵守欧盟制裁：了解自己的客户，并遵守“No re-export to Russia”（禁止向俄罗斯再出口）条款。该部门建议 SMEs 向欧盟委员会的 EU Sanctions Helpdesk 寻求帮助，并通过 EU Sanctions Map 查看哪些国家和制裁机制受到影响。货物本身也可能受到限制，因此除核查交易方外也要核查产品，并参阅两用物项的出口管制。

操作步骤

收集交易中买方、收货人、通知方、最终用户，以及所有代理人和银行的完整法定名称、地址和所有人。
在 OFAC 的 Sanctions List Search、UK Sanctions List、欧盟制裁工具和 UN Consolidated List 中逐一查询每个名称。
对于公司，还要核查其所有人：根据 OFAC 的 50% 规则，由清单所列人员持股 50% 或以上的公司会被封锁。
对照适用的制裁机制和出口管制，核查目的地、货物和船舶。
清单变动频繁，因此要在发货前和收款前再次筛查。
将每一次查询结果标注日期，与订单单据一并保存。

通常需要准备的单证

客户资料和股权信息
标注日期的筛查结果
销售合同（如有需要，含制裁条款和“No re-export to Russia”条款）
商业发票和运输单据
敏感货物的最终用途声明

常见问题及预防方法

买方未被列入清单，但其母公司在清单上。

应对方法: 核查股权关系：根据 OFAC 的 50% 规则，由清单所列人员持股 50% 或以上的公司，即使未被点名也会被封锁。

团队仍在查询旧的 OFSI Consolidated List。

应对方法: 该清单已于2026年1月28日关闭；请使用 FCDO 发布的 UK Sanctions List。

名称部分匹配，例如拼写不同。

应对方法: 在作出决定前，先比对出生日期、地址和识别信息；如仍不确定，请暂停并寻求专业意见。

客户几个月前已通过筛查。

应对方法: 清单变动频繁；每次发货和收款前都要重新筛查。

信息来源

OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council

规则常有变化。本笔记基于上述信息来源提供实务指引，不构成法律意见。发运前请向主管机构、您的进口商或有资质的报关行确认现行要求。

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外贸笔记

产品是否属于两用物项？出口管制核查：ECCN、欧盟、英国、亚洲如何判断产品是否属于受管制的两用物项：ECCN 与 EAR99、欧盟附件一、英国、韩国、日本和中国的管制清单，以及交易方筛查和许可。强迫劳动进口禁令：美国 UFLPA、欧盟法规 2024/3015 与加拿大面向出口商：美国 UFLPA 对新疆及清单所列实体的推定、高优先级行业、自 2027 年 12 月 14 日起适用的欧盟强迫劳动禁令，以及加拿大税目 9897.00.00。出口收款方式对比：电汇(T/T)、信用证(L/C)、D/P、D/A、赊销对比 T/T 预付、30% 定金加 70% 凭提单副本付尾款、信用证(L/C)、D/P、D/A 和赊销：谁承担风险、各自如何运作，以及形式发票上的付款条款写法。

常见问题

在哪里可以查询 OFAC SDN List？

在 OFAC 的 Sanctions List Search 中查询，它涵盖 SDN List 及 OFAC 的所有其他制裁清单。

什么是 OFAC 50% 规则？

由 SDN List 所列人员直接或间接持股 50% 或以上的实体，除有限的例外情形外，即使本身未被列入清单，同样会被封锁。

2026年应使用英国哪份制裁清单？

FCDO 发布的 UK Sanctions List。OFSI Consolidated List 已于2026年1月28日关闭，不再更新。

欧盟的小型出口商有没有可以求助的渠道？

有。欧盟委员会的 EU Sanctions Helpdesk 协助 SMEs 遵守欧盟制裁规定，EU Sanctions Map 则展示现行有效的制裁机制。

哪些对象需要筛查？

交易中的所有各方：买方、收货人、通知方、最终用户、代理人、银行，以及海运时的船舶。