Control de sanciones para exportadores: OFAC, UE, Reino Unido y ONU (2026)
Vender a una persona o empresa incluida en una lista, o a una empresa de su propiedad, puede congelar pagos, detener envíos e infringir la ley en varios países a la vez. Verificar a todas las partes de una operación en las principales listas de sanciones antes de firmar y otra vez antes de embarcar es el control básico, y las herramientas de búsqueda oficiales son gratuitas.
Verificado con fuentes oficiales: 2026-10
De un vistazo
Las principales listas y dónde buscarlas
- Estados Unidos: la herramienta Sanctions List Search de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) busca en la SDN List (Specially Designated Nationals) y en todas las demás listas de sanciones de la OFAC.
- Reino Unido: la UK Sanctions List, publicada por el Ministerio de Asuntos Exteriores, de la Commonwealth y de Desarrollo (FCDO), recoge las personas, entidades y buques designados o especificados en virtud de la Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (ley de 2018 sobre sanciones y lucha contra el blanqueo de capitales). Desde que la OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets se cerró el 28 de enero de 2026, es la única fuente británica, con una herramienta de búsqueda y archivos descargables.
- Unión Europea: el EU Sanctions Map muestra los detalles de todos los regímenes de sanciones de la UE y de sus actos jurídicos, incluidas las personas, entidades y bienes afectados.
- Naciones Unidas (UN): la lista consolidada del Consejo de Seguridad se puede consultar en línea; abarca a personas y entidades sujetas a los regímenes de sanciones de la ONU.
Titularidad: la regla del 50%
Una empresa que no figura en ninguna lista puede quedar igualmente bloqueada. La FAQ 10 de la OFAC establece que, con excepciones limitadas, las entidades que pertenecen a una persona incluida en la SDN List, es decir, con una participación directa o indirecta del 50% o más, también quedan bloqueadas. La OFAC no publica una lista de estas empresas, así que pide a los clientes nuevos su estructura de propiedad y comprueba también a los propietarios.
Qué espera la UE de los exportadores
El Ministerio de Empresa de Irlanda recuerda a las empresas que las pymes (SMEs) deben aplicar la debida diligencia y cumplir las sanciones de la UE: conocer a sus clientes y seguir la cláusula «No re-export to Russia» (no reexportación a Rusia). Remite a las pymes al EU Sanctions Helpdesk de la Comisión Europea para obtener ayuda y al EU Sanctions Map para ver qué países y regímenes están afectados. Los propios productos también pueden estar restringidos, así que comprueba el producto además de la parte, y consulta los controles de exportación de bienes de doble uso.
Paso a paso
- Reúne los nombres legales completos, las direcciones y los propietarios del comprador, el consignatario, la parte a notificar, el usuario final y cualquier agente o banco que intervenga en la operación.
- Busca cada nombre en la Sanctions List Search de la OFAC, la UK Sanctions List, las herramientas de sanciones de la UE y la lista consolidada de la ONU.
- En el caso de las empresas, comprueba también a los propietarios: según la regla del 50% de la OFAC, una empresa participada al 50% o más por personas incluidas en las listas queda bloqueada.
- Comprueba el destino, la mercancía y el buque frente a los regímenes de sanciones y los controles de exportación que apliquen.
- Vuelve a verificar justo antes del embarque y antes de aceptar el pago, porque las listas cambian con frecuencia.
- Guarda un registro fechado de cada resultado de búsqueda junto con los documentos del pedido.
Documentos que normalmente necesitas
- Datos del cliente e información sobre su titularidad
- Resultados de verificación con fecha
- Contrato de compraventa, con cláusulas de sanciones y «No re-export to Russia» (no reexportación a Rusia) cuando se exijan
- Factura comercial y documentos de transporte
- Declaración de uso final para mercancías sensibles
Problemas comunes y cómo evitarlos
Qué hacer: Comprueba la titularidad: según la regla del 50% de la OFAC, una empresa participada al 50% o más por personas incluidas en las listas queda bloqueada aunque no se la nombre.
Qué hacer: Esa lista se cerró el 28 de enero de 2026; usa la UK Sanctions List publicada por el FCDO.
Qué hacer: Compara fechas de nacimiento, direcciones e identificadores antes de decidir; si sigues sin estar seguro, detente y pide asesoramiento.
Qué hacer: Las listas cambian con frecuencia; vuelve a verificar antes de cada embarque y cada pago.
Fuentes
- OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
- Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
- Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
- United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council
Las reglas cambian con frecuencia. Esta nota es una guía práctica basada en las fuentes anteriores, no asesoría legal. Confirma los requisitos vigentes con la autoridad correspondiente, tu importador o un agente aduanal autorizado antes de embarcar.
Notas de comercio exterior
Preguntas frecuentes
¿Dónde puedo consultar la SDN List de la OFAC?
En la Sanctions List Search de la OFAC, que abarca la SDN List y todas las demás listas de sanciones de la OFAC.
¿Qué es la regla del 50% de la OFAC?
Las entidades participadas al 50% o más, directa o indirectamente, por personas incluidas en la SDN List también quedan bloqueadas, con excepciones limitadas, aunque ellas mismas no figuren en las listas.
¿Qué lista de sanciones del Reino Unido debo usar en 2026?
La UK Sanctions List publicada por el FCDO. La OFSI Consolidated List se cerró el 28 de enero de 2026 y ya no se actualiza.
¿Hay ayuda para los pequeños exportadores de la UE?
Sí, el EU Sanctions Helpdesk de la Comisión Europea ayuda a las pymes (SMEs) a cumplir las sanciones de la UE, y el EU Sanctions Map muestra los regímenes en vigor.
¿A quién hay que verificar?
A todos los que intervienen en la operación: comprador, consignatario, parte a notificar, usuario final, agentes, bancos y, en el transporte marítimo, el buque.
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