Filtrage des sanctions pour exportateurs : OFAC, UE, Royaume-Uni, ONU 2026
Vendre à une personne ou à une entreprise listée, ou à une société qu'elle détient, peut geler des paiements, bloquer des expéditions et enfreindre la loi dans plusieurs pays à la fois. Filtrer chaque partie à une opération sur les principales listes de sanctions avant de signer, puis de nouveau avant d'expédier, est le contrôle de base, et les outils de recherche officiels sont gratuits.
Vérifié à partir de sources officielles : 2026-10
En un coup d'œil
Les principales listes et où les consulter
- États-Unis : l'outil Sanctions List Search de l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) interroge la SDN List (Specially Designated Nationals) et toutes les autres listes de sanctions de l'OFAC.
- Royaume-Uni : la UK Sanctions List, publiée par le ministère des Affaires étrangères, du Commonwealth et du Développement (FCDO), recense les personnes, entités et navires désignés ou spécifiés en vertu du Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (loi de 2018 sur les sanctions et la lutte contre le blanchiment d'argent). Depuis la fermeture de l'OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets le 28 janvier 2026, c'est la source britannique unique, avec un outil de recherche et des fichiers téléchargeables.
- Union européenne : l'EU Sanctions Map présente le détail de tous les régimes de sanctions de l'UE et de leurs actes juridiques, y compris les personnes, entités et biens visés.
- Nations unies (UN) : la liste consolidée du Conseil de sécurité peut être consultée en ligne ; elle couvre les personnes et entités soumises aux régimes de sanctions de l'ONU.
Actionnariat : la règle des 50 %
Une société qui ne figure sur aucune liste peut malgré tout être bloquée. La FAQ 10 de l'OFAC précise que, sauf exceptions limitées, les entités détenues par une personne inscrite sur la SDN List, c'est-à-dire avec une participation directe ou indirecte de 50 % ou plus, sont également bloquées. L'OFAC ne publie pas de liste de ces sociétés ; demandez donc à vos nouveaux clients leur structure d'actionnariat et vérifiez aussi les propriétaires.
Ce que l'UE attend des exportateurs
Le ministère irlandais de l'Entreprise rappelle aux entreprises que les PME (SMEs) doivent exercer une diligence raisonnable et respecter les sanctions de l'UE : connaître leurs clients et suivre la clause « No re-export to Russia » (pas de réexportation vers la Russie). Il oriente les PME vers l'EU Sanctions Helpdesk de la Commission européenne pour obtenir de l'aide et vers l'EU Sanctions Map pour voir quels pays et régimes sont concernés. Les biens eux-mêmes peuvent aussi être restreints : vérifiez donc le produit autant que la partie, et consultez les contrôles à l'exportation des biens à double usage.
Étape par étape
- Réunissez les noms juridiques complets, les adresses et les propriétaires de l'acheteur, du destinataire, de la partie à notifier, de l'utilisateur final et de tout agent ou banque intervenant dans l'opération.
- Recherchez chaque nom dans la Sanctions List Search de l'OFAC, la UK Sanctions List, les outils de sanctions de l'UE et la liste consolidée de l'ONU.
- Pour les sociétés, vérifiez aussi les propriétaires : selon la règle des 50 % de l'OFAC, une société détenue à 50 % ou plus par des personnes listées est bloquée.
- Vérifiez la destination, les marchandises et le navire au regard des régimes de sanctions et des contrôles à l'exportation applicables.
- Filtrez de nouveau juste avant l'expédition et avant d'accepter le paiement, car les listes changent souvent.
- Conservez une trace datée de chaque résultat de recherche avec les documents de la commande.
Documents généralement nécessaires
- Coordonnées du client et informations sur son actionnariat
- Résultats de filtrage datés
- Contrat de vente, avec des clauses de sanctions et « No re-export to Russia » (pas de réexportation vers la Russie) lorsqu'elles sont exigées
- Facture commerciale et documents de transport
- Déclaration d'utilisation finale pour les biens sensibles
Problèmes courants et comment les éviter
Que faire: Vérifiez l'actionnariat : selon la règle des 50 % de l'OFAC, une société détenue à 50 % ou plus par des personnes listées est bloquée même si elle n'est pas nommée.
Que faire: Cette liste a fermé le 28 janvier 2026 ; utilisez la UK Sanctions List publiée par le FCDO.
Que faire: Comparez dates de naissance, adresses et identifiants avant de décider ; en cas de doute persistant, arrêtez-vous et demandez conseil.
Que faire: Les listes changent souvent ; filtrez de nouveau avant chaque expédition et chaque paiement.
Sources
- OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
- Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
- Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
- United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council
Les règles changent souvent. Cette note est un conseil pratique fondé sur les sources ci-dessus, pas un avis juridique. Confirmez les exigences actuelles auprès de l'autorité compétente, de votre importateur ou d'un commissionnaire en douane agréé avant d'expédier.
Notes de commerce
Questions fréquentes
Où vérifier la SDN List de l'OFAC ?
Dans la Sanctions List Search de l'OFAC, qui couvre la SDN List et toutes les autres listes de sanctions de l'OFAC.
Qu'est-ce que la règle des 50 % de l'OFAC ?
Les entités détenues à 50 % ou plus, directement ou indirectement, par des personnes inscrites sur la SDN List sont aussi bloquées, sauf exceptions limitées, même si elles ne sont pas listées elles-mêmes.
Quelle liste de sanctions britannique utiliser en 2026 ?
La UK Sanctions List publiée par le FCDO. L'OFSI Consolidated List a fermé le 28 janvier 2026 et n'est plus mise à jour.
Existe-t-il une aide pour les petits exportateurs de l'UE ?
Oui, l'EU Sanctions Helpdesk de la Commission européenne aide les PME (SMEs) à respecter les sanctions de l'UE, et l'EU Sanctions Map présente les régimes en vigueur.
Qui faut-il filtrer ?
Toutes les parties à l'opération : acheteur, destinataire, partie à notifier, utilisateur final, agents, banques et, pour le fret maritime, le navire.
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