Triagem de sanções para exportadores: OFAC, UE, Reino Unido e ONU (2026)
Vender para uma pessoa ou empresa listada, ou para uma empresa de propriedade dela, pode congelar pagamentos, parar embarques e violar a lei em vários países ao mesmo tempo. Fazer a triagem de todas as partes de um negócio nas principais listas de sanções antes de assinar e de novo antes de embarcar é a verificação básica, e as ferramentas oficiais de busca são gratuitas.
Verificado em fontes oficiais: 2026-10
Resumo
As principais listas e onde pesquisá-las
- Estados Unidos: a ferramenta Sanctions List Search do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) pesquisa a SDN List (Specially Designated Nationals) e todas as outras listas de sanções da OFAC.
- Reino Unido: a UK Sanctions List, publicada pelo Ministério das Relações Exteriores, da Commonwealth e do Desenvolvimento (FCDO), reúne as pessoas, entidades e navios designados ou especificados com base na Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (lei de 2018 sobre sanções e combate à lavagem de dinheiro). Desde que a OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets foi encerrada em 28 de janeiro de 2026, ela é a fonte única do Reino Unido, com ferramenta de busca e arquivos para download.
- União Europeia: o EU Sanctions Map mostra os detalhes de todos os regimes de sanções da UE e de seus atos jurídicos, incluindo as pessoas, entidades e itens afetados.
- Nações Unidas (UN): a lista consolidada do Conselho de Segurança pode ser pesquisada on-line; ela abrange pessoas e entidades sujeitas aos regimes de sanções da ONU.
Propriedade: a regra dos 50%
Uma empresa que não consta de nenhuma lista ainda assim pode ser bloqueada. A FAQ 10 da OFAC afirma que, salvo exceções limitadas, as entidades pertencentes a uma pessoa da SDN List, ou seja, com participação direta ou indireta de 50% ou mais, também são bloqueadas. A OFAC não publica uma lista dessas empresas, então peça aos novos clientes a estrutura de propriedade e confira também os proprietários.
O que a UE espera dos exportadores
O ministério de empresas da Irlanda lembra às empresas que as PMEs (SMEs) devem fazer a devida diligência e cumprir as sanções da UE: conhecer seus clientes e seguir a cláusula «No re-export to Russia» (proibição de reexportação para a Rússia). Ele indica às PMEs o EU Sanctions Helpdesk da Comissão Europeia para obter ajuda e o EU Sanctions Map para ver quais países e regimes são afetados. Os próprios bens também podem ser restritos, então confira o produto além da parte, e veja os controles de exportação de bens de uso duplo.
Passo a passo
- Reúna os nomes legais completos, os endereços e os proprietários do comprador, do consignatário, da notify party, do usuário final e de qualquer agente ou banco envolvido no negócio.
- Pesquise cada nome na Sanctions List Search da OFAC, na UK Sanctions List, nas ferramentas de sanções da UE e na lista consolidada da ONU.
- No caso de empresas, confira também os proprietários: pela regra dos 50% da OFAC, uma empresa pertencente em 50% ou mais a pessoas listadas é bloqueada.
- Confira o destino, as mercadorias e o navio em relação aos regimes de sanções e aos controles de exportação aplicáveis.
- Faça a triagem de novo logo antes do embarque e antes de aceitar o pagamento, pois as listas mudam com frequência.
- Guarde um registro datado de cada resultado de busca junto com os documentos do pedido.
Documentos normalmente necessários
- Dados do cliente e informações sobre a estrutura de propriedade
- Resultados da triagem, com data
- Contrato de venda, com cláusulas de sanções e «No re-export to Russia» (proibição de reexportação para a Rússia) quando exigidas
- Fatura comercial e documentos de transporte
- Declaração de uso final para bens sensíveis
Problemas comuns e como evitá-los
O que fazer: Confira a estrutura de propriedade: pela regra dos 50% da OFAC, uma empresa pertencente em 50% ou mais a pessoas listadas é bloqueada mesmo sem ser citada.
O que fazer: Essa lista foi encerrada em 28 de janeiro de 2026; use a UK Sanctions List publicada pelo FCDO.
O que fazer: Compare datas de nascimento, endereços e identificadores antes de decidir; se ainda houver dúvida, pare e busque orientação.
O que fazer: As listas mudam com frequência; faça a triagem de novo antes de cada embarque e de cada pagamento.
Fontes
- OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
- Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
- Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
- United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council
As regras mudam com frequência. Esta nota é orientação prática baseada nas fontes acima, não aconselhamento jurídico. Confirme as exigências atuais com a autoridade competente, seu importador ou um despachante aduaneiro licenciado antes de embarcar.
Notas de comércio
Perguntas frequentes
Onde posso consultar a SDN List da OFAC?
Na Sanctions List Search da OFAC, que abrange a SDN List e todas as outras listas de sanções da OFAC.
O que é a regra dos 50% da OFAC?
Entidades pertencentes em 50% ou mais, direta ou indiretamente, a pessoas incluídas na SDN List também são bloqueadas, com exceções limitadas, mesmo que não estejam listadas.
Qual lista de sanções do Reino Unido devo usar em 2026?
A UK Sanctions List publicada pelo FCDO. A OFSI Consolidated List foi encerrada em 28 de janeiro de 2026 e não é mais atualizada.
Existe ajuda para pequenos exportadores da UE?
Sim, o EU Sanctions Helpdesk da Comissão Europeia ajuda as PMEs (SMEs) a cumprir as sanções da UE, e o EU Sanctions Map mostra os regimes em vigor.
Quem deve passar pela triagem?
Todos os envolvidos no negócio: comprador, consignatário, notify party, usuário final, agentes, bancos e, no frete marítimo, o navio.
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