İhracatçılar İçin Yaptırım Taraması: OFAC, AB, Birleşik Krallık, BM (2026)
Listelenmiş bir kişi veya şirkete ya da onların sahip olduğu bir şirkete satış yapmak ödemeleri dondurabilir, sevkiyatları durdurabilir ve aynı anda birçok ülkede yasayı ihlal edebilir. Bir işlemdeki tüm tarafları, sözleşmeyi imzalamadan önce ve sevkiyattan önce tekrar, başlıca yaptırım listelerinde taramak temel kontroldür ve resmî arama araçları ücretsizdir.
Resmi kaynaklara karşı kontrol edildi: 2026-10
Bir bakışta
Başlıca listeler ve nerede aranacakları
- Amerika Birleşik Devletleri: Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi'nin (OFAC) Sanctions List Search aracı, SDN List'i (Specially Designated Nationals) ve OFAC'ın diğer tüm yaptırım listelerini arar.
- Birleşik Krallık: Dışişleri, Milletler Topluluğu ve Kalkınma Ofisi (FCDO) tarafından yayımlanan UK Sanctions List, Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (2018 tarihli Yaptırımlar ve Kara Para Aklamayla Mücadele Yasası) kapsamında belirlenen veya tanımlanan kişileri, kuruluşları ve gemileri listeler. OFSI Consolidated List of Asset Freeze Targets 28 Ocak 2026'da kapandığından beri, bir arama aracı ve indirilebilir dosyalarla birlikte Birleşik Krallık'ın tek kaynağıdır.
- Avrupa Birliği: EU Sanctions Map, AB'nin tüm yaptırım rejimlerinin ve hukuki düzenlemelerinin ayrıntılarını, etkilenen kişiler, kuruluşlar ve ürünler dahil, gösterir.
- Birleşmiş Milletler (UN): Güvenlik Konseyi Konsolide Listesi çevrimiçi aranabilir; BM yaptırım rejimleri kapsamındaki gerçek kişileri ve kuruluşları kapsar.
Mülkiyet: %50 kuralı
Hiçbir listede yer almayan bir şirket yine de engellenmiş olabilir. OFAC'ın FAQ 10'u, sınırlı istisnalar dışında, SDN List'te yer alan bir kişinin sahip olduğu kuruluşların, yani doğrudan veya dolaylı olarak %50 veya daha fazla mülkiyet payına sahip olunan kuruluşların da engellendiğini belirtir. OFAC bu şirketlerin bir listesini yayımlamaz; bu yüzden yeni müşterilerden mülkiyet yapısını isteyin ve sahiplerini de kontrol edin.
AB'nin ihracatçılardan beklediği
İrlanda'nın girişim bakanlığı, işletmelere KOBİ'lerin (SMEs) durum tespiti (due diligence) yapması ve AB yaptırımlarına uyması gerektiğini hatırlatır: müşterilerini tanımak ve 'No re-export to Russia' (Rusya'ya yeniden ihracat yapılmaz) maddesine uymak. KOBİ'leri yardım için Avrupa Komisyonu'nun EU Sanctions Helpdesk'ine, hangi ülke ve rejimlerin etkilendiğini görmek için de EU Sanctions Map'e yönlendirir. Malların kendisi de kısıtlanmış olabilir; bu yüzden tarafın yanı sıra ürünü de kontrol edin ve çift kullanımlı ürünlere ilişkin ihracat kontrollerine bakın.
Adım adım
- Alıcının, alıcı tarafın (consignee), ihbar edilecek tarafın, son kullanıcının ve işlemdeki herhangi bir acente veya bankanın tam yasal unvanlarını, adreslerini ve sahiplerini toplayın.
- Her adı OFAC'ın Sanctions List Search aracında, UK Sanctions List'te, AB yaptırım araçlarında ve BM Konsolide Listesi'nde arayın.
- Şirketlerde sahipleri de kontrol edin: OFAC'ın %50 kuralına göre, listelenmiş kişilerin %50 veya daha fazlasına sahip olduğu bir şirket engellenmiş sayılır.
- Varış yerini, malları ve gemiyi geçerli yaptırım rejimleri ve ihracat kontrolleri açısından kontrol edin.
- Listeler sık değiştiği için, sevkiyattan hemen önce ve ödemeyi kabul etmeden önce yeniden tarayın.
- Her arama sonucunun tarihli bir kaydını sipariş belgeleriyle birlikte saklayın.
Genellikle ihtiyaç duyacağınız belgeler
- Müşteri bilgileri ve mülkiyet bilgileri
- Tarihli tarama sonuçları
- Satış sözleşmesi; gerekli olduğunda yaptırım ve 'No re-export to Russia' (Rusya'ya yeniden ihracat yapılmaz) maddeleriyle
- Ticari fatura ve taşıma belgeleri
- Hassas mallar için son kullanım beyanı
Yaygın sorunlar ve bunlardan nasıl kaçınılır
Ne yapmalı: Mülkiyeti kontrol edin: OFAC'ın %50 kuralına göre, listelenmiş kişilerin %50 veya daha fazlasına sahip olduğu bir şirket, adı geçmese bile engellenmiş sayılır.
Ne yapmalı: Bu liste 28 Ocak 2026'da kapandı; FCDO tarafından yayımlanan UK Sanctions List'i kullanın.
Ne yapmalı: Karar vermeden önce doğum tarihlerini, adresleri ve tanımlayıcıları karşılaştırın; hâlâ emin değilseniz durun ve danışmanlık alın.
Ne yapmalı: Listeler sık değişir; her sevkiyattan ve her ödemeden önce yeniden tarayın.
Kaynaklar
- OFAC FAQ 10 (Sanctions List Search and entities owned by blocked persons) US Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- The UK Sanctions List Foreign, Commonwealth and Development Office (FCDO)
- Find out about EU restrictive measures across the globe through the EU Sanctions Map data.europa.eu
- Sanctions Government of Ireland (enterprise.gov.ie)
- United Nations Security Council Consolidated List search United Nations Security Council
Kurallar sık değişir. Bu not, yukarıdaki kaynaklara dayanan pratik bir rehberdir, hukuki tavsiye değildir. Sevkiyattan önce güncel gereklilikleri ilgili makamla, ithalatçınızla veya lisanslı bir gümrük müşaviriyle teyit edin.
Ticaret notları
Sık sorulan sorular
OFAC SDN List'i nerede kontrol edebilirim?
OFAC'ın Sanctions List Search aracında; bu araç SDN List'i ve OFAC'ın diğer tüm yaptırım listelerini kapsar.
OFAC %50 kuralı nedir?
SDN List'te yer alan kişilerin doğrudan veya dolaylı olarak %50 veya daha fazlasına sahip olduğu kuruluşlar, sınırlı istisnalar dışında, kendileri listelenmemiş olsalar bile engellenmiş sayılır.
2026'da hangi Birleşik Krallık yaptırım listesini kullanmalıyım?
FCDO tarafından yayımlanan UK Sanctions List'i. OFSI Consolidated List 28 Ocak 2026'da kapandı ve artık güncellenmiyor.
Küçük AB ihracatçıları için yardım var mı?
Evet, Avrupa Komisyonu'nun EU Sanctions Helpdesk'i KOBİ'lerin (SMEs) AB yaptırımlarına uyumuna yardımcı olur; EU Sanctions Map ise yürürlükteki rejimleri gösterir.
Kimler taranmalı?
İşlemdeki herkes: alıcı, alıcı taraf (consignee), ihbar edilecek taraf, son kullanıcı, acenteler, bankalar ve deniz taşımacılığında gemi.
Diğer ücretsiz araçlar
Triplicate ücretsizdir ve sürekli gelişiyor. İşinize yaradı mı? Triplicate'i destekleyin ♥
Reklamsız mı olsun? Pro tüm reklamları kaldırır · aylık $1