产品是否属于两用物项？出口管制核查：ECCN、欧盟、英国、亚洲

什么是两用物项，管制清单从何而来

两用物项是指既可用于民用、也可用于军事目的的货物、软件和技术（Regulation (EU) 2021/821 第 2 条）。例如某些机床、激光器、传感器、化学品、电子元器件和加密产品。管制取决于物项本身、目的地和最终用途，也适用于通过电子邮件或下载传送的软件和技术，而不仅仅是实物货物。

各国清单大多源自四个多边出口管制机制：瓦森纳安排（Wassenaar Arrangement，涵盖常规武器及两用货物和技术；2025 年 12 月全体会议时有 42 个参与国）、核供应国集团（Nuclear Suppliers Group）、澳大利亚集团（Australia Group，化学和生物物项）以及导弹及其技术控制制度（Missile Technology Control Regime）。各机制商定清单，各国将其转化为法律，有些国家还会增加本国管制。欧盟、英国和美国的清单采用同一种编码规则：0 至 9 的类别编号加 A 至 E 的产品组字母（A 设备，B 测试和生产设备，C 材料，D 软件，E 技术），因此同一物项往往有相同的编码，例如 5A002。

化妆品、食品、服装、家具等大多数日常消费品并不在这些清单上，但要留意例外情况。许多设备和应用程序包含加密功能：在美国，大众市场（mass-market）物项通常归入 5A992.c 或 5D992.c，主要在发往禁运目的地或受限方时才需要许可证。有些原材料即使成品未列入清单也会被列入：用于化妆品和洗涤剂的三乙醇胺（triethanolamine）在澳大利亚集团前体清单中（美国 ECCN 1C350），但美国条目排除了作为零售包装的个人消费品的常规成分的混合物。HS 编码不能决定物项是否受管制，只能提示它可能受管制。此外，只要您知道或被告知某未列入清单的物项将用于大规模杀伤性武器或军事用途，兜底（catch-all）规则仍可能要求申请许可证。

美国：EAR、ECCN 与 EAR99

《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR，15 CFR Parts 730-774）由美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）负责实施，适用于位于美国境内的物项、无论身在何处的美国原产物项，以及部分外国制造的物项。受管制物项列于商业管制清单（Commerce Control List，CCL），编有五位字符的出口管制分类编码（Export Control Classification Number，ECCN）：第一位是类别（0 至 9），第二位是产品组（A 至 E）。受 EAR 管辖但未列入 CCL 的物项为 EAR99。EAR99 物项在大多数情况下无需许可证，但发往禁运目的地、受限方或用于被禁止的最终用途时仍可能需要。

BIS 列出三种归类方式：向制造商、生产商或开发商索取 ECCN；对照 CCL 自行归类；或通过 SNAP-R 提交归类申请（15 CFR 748.3）。BIS 在 14 个日历日内答复归类申请，在 30 日内答复咨询意见（15 CFR 750.2）。

• 外国制造的货物：根据最低含量规则（de minimis），受管制的美国成分按价值计占 25% 或以下的物项，再出口时通常不受 EAR 管辖（E:1 和 E:2 国家组为 10%），有些物项没有最低含量标准（15 CFR 734.4）。外国直接产品规则（foreign direct product rules）还可能涵盖在国外利用某些美国技术或软件制造的部分物项。
• 交易方：实体清单（Entity List）等 BIS 名单会限制列名的公司。2025 年 9 月 29 日发布的关联方规则（Affiliates Rule）将实体清单的限制扩大到被列名实体持股 50% 或以上的公司，该规则自 2025 年 11 月 10 日至 2026 年 11 月 9 日暂停实施。2026 年 9 月 24 日，美国宣布中美贸易休战将持续到 2027 年 1 月 10 日，据报道美国官员表示这也涵盖该规则；请在《联邦公报》（Federal Register）上查阅正式通知。
• 发票：对于以有形形式发运的、除 EAR99 以外的 CCL 物项，商业发票必须载明目的地管制声明（destination control statement），600 系列和 9x515 物项还须载明 ECCN（15 CFR 758.6）。License Exceptions BAG 和 GFT 除外。
• 记录：自出口之日起保存 5 年，或自之后已知的再出口、转让或交易的其他终结之日起保存 5 年（15 CFR 762.6）。

欧盟和英国

Regulation (EU) 2021/821 规定，从欧盟出口其附件一（Annex I）中的任何物项都需要授权（第 3 条）。附件一每年更新，以跟进各出口管制机制的变化。现行版本来自自 2025 年 11 月 15 日起生效的 Delegated Regulation (EU) 2025/2003，新增了量子计算机和更多半导体制造设备等物项。欧盟委员会于 2026 年 9 月 14 日通过了 2026 年的更新，经过两个月的审议期后在《官方公报》（Official Journal）公布即生效。未列入清单的物项仍可能因兜底条款（第 4 条）和各国的国内管制而需要许可证。

授权分为个别授权、全球授权、国家通用授权和欧盟通用授权（第 12 条）。欧盟通用出口授权 EU001 至 EU008（附件二）涵盖特定情形；EU001 涵盖发往澳大利亚、加拿大、冰岛、日本、新西兰、挪威、瑞士（含列支敦士登）、英国和美国的许多清单物项。请按本国主管部门的要求，在首次使用前或使用后不久向其登记或通知。一些主管部门会书面确认某物项未列入清单，例如德国联邦经济和出口管制局（BAFA）出具有效期两年的 Auskunft zur Güterliste。在出口报关单上，若 CN 编码被标记，代码 Y901 表示该物项未列入两用物项清单。记录须自出口所在日历年年底起至少保存五年（第 27 条）。

英国依据 Export Control Order 2008 和纳入英国法的（assimilated）Regulation (EC) No 428/2009 管制出口；北爱尔兰适用 Regulation (EU) 2021/821。英国战略出口管制清单（UK Strategic Export Control Lists）最近一次更新于 2025 年 12 月 16 日，涵盖军用和两用物项。GOV.UK 提供 OGEL 和货物查询（goods checker）工具，SPIRE 则提供管制清单归类服务。自 2024 年 9 月起，大多数标准个别出口许可证（SIEL）申请通过 Export Control Joint Unit 的 LITE 系统办理；其他申请目前大多仍留在 SPIRE，而开放个别许可证（OIEL）在 2026 年于 LITE 上处于私下测试（private beta）阶段。

韩国、日本和中国

各国对离开本国领土的货物适用本国清单，因此在亚洲生产的产品必须对照发货国的规则核查，如果含有美国成分，还要对照美国规则。

• 韩国：战略物资依据《对外贸易法》和《战略物资进出口公告》（Public Notice on Export and Import of Strategic Items）管制，由产业通商部（MOTIR）负责。出口商可以在 YESTRADE（yestrade.go.kr）上自行归类，或向韩国贸易安保管理院（KOSTI）申请判定，KOSTI 须在 15 日内出具。出口商知道或有理由怀疑用于武器用途时，未列入清单的物项也可能需要兜底（catch-all）许可证。
• 日本：《外汇及外国贸易法》（FEFTA）规定，出口清单所列货物（第 48 条）和提供清单所列技术（第 25 条）须获得 METI 许可。清单货物列于《出口贸易管理令》附表一第 1 项至第 15 项，自 2026 年 2 月 14 日起修订生效。其他货物适用兜底管制，并于 2025 年 10 月 9 日针对常规武器风险扩大了范围。出口商自行对货物归类，并查阅 METI 的终端用户清单（End User List）。
• 中国：适用《出口管制法》（自 2020 年 12 月 1 日起施行）、《两用物项出口管制条例》和统一的《两用物项出口管制清单》（后两者均自 2024 年 12 月 1 日起施行）。商务部（MOFCOM）在 45 个工作日内决定是否批准许可申请，要求提供最终用户和最终用途证明，可颁发有效期最长 3 年的通用许可，出口商须将记录至少保存 5 年。
• 中国，关键矿产：镓、锗物项自 2023 年 8 月 1 日起需要许可证，七种中重稀土（钐、钆、铽、镝、镥、钪、钇）自 2025 年 4 月 4 日起需要许可证；2025 年又新增了钨、碲、铋、钼和铟物项。2025 年 10 月 9 日关于更多稀土、稀土技术、锂电池、石墨负极材料和超硬材料的措施（包括适用于含有中国稀土成分的外国制造产品的规则）自 2025 年 11 月 7 日至 2026 年 11 月 10 日暂停实施（商务部公告 2025 年第 70 号）。对美国出口镓、锗、锑和超硬材料的禁令暂停至 2026 年 11 月 27 日，但对美国军事用户的两用物项出口仍被禁止。2026 年 9 月 24 日宣布的休战延期可能改变这些日期，请查阅商务部网站。

制裁筛查是另一项独立的核查

出口管制关注的是物项是什么、发往何处、用于什么。制裁关注的是您在与谁交易，以及某个国家或行业是否受到限制措施。无需出口许可证的产品，对受制裁的买方、银行或国家仍可能被禁止，因此每笔订单、每一方（买方、收货人、最终用户、货运代理和银行）都要做这两项核查。

• 美国：trade.gov 的综合筛查清单（Consolidated Screening List）汇总了商务部、国务院和财政部的出口筛查名单，包括实体清单和美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的特别指定国民（Specially Designated Nationals，SDN）清单。出现可能的匹配时，应进一步开展尽职调查并核对官方清单，而不是自动拒绝。根据 OFAC 的 50% 规则（50 Percent Rule），被冻结人员持股 50% 或以上的实体本身也被冻结。
• 欧盟：受欧盟金融制裁的个人、团体和实体综合清单（consolidated list）。对于某些货物，包括共同高优先级物项，欧盟出口商必须在与附件八（Annex VIII）所列伙伴国以外的买方签订的合同中写入“不得再出口至俄罗斯”（no re-export to Russia）条款（Regulation (EU) No 833/2014 第 12g 条）。
• 英国：自 OFSI 综合清单（OFSI Consolidated List）于 2026 年 1 月 28 日关闭后，英国制裁清单（UK Sanctions List）成为英国制裁指定的唯一来源。英国不强制要求“不得销往俄罗斯”（no Russia）条款，但该条款有助于支持尽职调查。
• 还应核查联合国安理会综合清单（UN Security Council Consolidated List）以及本国的清单，例如韩国 YESTRADE 的受限最终用户查询，或日本 METI 的终端用户清单。

预警信号、转移流向与处罚

转移流向（diversion）是指货物流向了申报的用户或国家以外的用户或国家。出现预警信号时，应在发货前提出问题并予以解决，否则不要发货。BIS 将回避不利信息的做法视为加重情节。各国处罚不尽相同，可能包括罚款、扣押货物、丧失出口特权，故意违法的还可能被判处监禁。

BIS 的“了解你的客户”（Know Your Customer）指引（15 CFR Part 732 附录 No. 3）列出了在任何国家都有参考价值的警示信号：

• 客户不愿提供最终用途信息，或对货物是用于国内使用、出口还是再出口含糊其辞。
• 产品与买方业务不符，例如一家小面包店订购精密激光器。
• 客户几乎没有或完全没有业务背景，或不了解产品性能却仍想购买。
• 条款要求融资的高价物项，客户却要付现金；或拒绝常规的安装、培训或维护。
• 货运代理被列为最终目的地、交货日期含糊，或路线、包装与产品和目的地不符。