デュアルユース品に該当する?該非判定と輸出管理:ECCN・EU・英国・アジア

デュアルユース品とは何か、リストはどこから来るのか

デュアルユース品(dual-use items)とは、民生用と軍事用の両方に使える貨物、ソフトウェア、技術のことです(Regulation (EU) 2021/821 第2条)。例として、一部の工作機械、レーザー、センサー、化学品、電子部品、暗号製品があります。規制は品目、仕向地、最終用途によって決まり、物理的な貨物だけでなく、電子メールやダウンロードで送られるソフトウェアや技術も対象になります。

各国のリストの大半は、4つの国際輸出管理レジームに由来します:ワッセナー・アレンジメント(Wassenaar Arrangement、通常兵器と汎用の貨物・技術が対象で、2025年12月の総会時点の参加国は42か国)、原子力供給国グループ(Nuclear Suppliers Group)、オーストラリア・グループ(Australia Group、化学・生物関連品目)、ミサイル技術管理レジーム(Missile Technology Control Regime)です。レジームがリストを合意し、各国がそれを法令化し、一部の国は独自の規制を加えます。EU、英国、米国のリストは同じコード体系を使います:0~9のカテゴリー番号とA~Eの品目グループ文字(A 装置、B 試験・生産装置、C 材料、D ソフトウェア、E 技術)で構成されるため、同じ品目が5A002のように同じコードになることがよくあります。

化粧品、食品、衣類、家具など、日常の消費財の大半はこれらのリストに載っていません。ただし例外に注意してください。多くの機器やアプリには暗号技術が使われています。米国では、大衆市場向け(mass-market)の品目は通常5A992.cまたは5D992.cに該当し、許可が必要になるのは主に禁輸対象の仕向地や制限対象者向けの場合です。完成品がリスト対象外でも、一部の原材料は掲載されています:化粧品や洗剤に使われるトリエタノールアミン(triethanolamine)はオーストラリア・グループの前駆物質リスト(米国ECCN 1C350)に載っていますが、米国の規定は、小売用に包装された個人用消費財の通常の成分となっている混合物を除外しています。HSコードで品目が規制対象かどうかは決まらず、規制対象かもしれないという目印になるだけです。また、キャッチオール規制により、リスト外の品目でも、大量破壊兵器や軍事用途に使われることを知っている、または通知を受けた場合は、許可が必要になることがあります。

米国:EAR、ECCN、EAR99

米国商務省産業安全保障局(Bureau of Industry and Security、BIS)が所管する米国輸出管理規則(Export Administration Regulations、EAR、15 CFR Parts 730-774)は、米国内にある品目、所在地を問わず米国原産の品目、および一部の外国製品目に適用されます。規制対象品目は商務省規制品目リスト(Commerce Control List、CCL)に、5文字の輸出管理分類番号(Export Control Classification Number、ECCN)で掲載されています:1文字目がカテゴリー(0~9)、2文字目が品目グループ(A~E)です。EARの対象でCCLに載っていない品目はEAR99です。EAR99の品目は大半の場合許可が不要ですが、禁輸対象の仕向地、制限対象者、禁止された最終用途の場合は必要になることがあります。

BISは3つの分類方法を示しています:メーカー、製造者、開発者にECCNを問い合わせる、CCLで自己分類する、SNAP-Rで分類要請を提出する(15 CFR 748.3)。BISは分類要請には暦日で14日以内、助言的意見(advisory opinion)には30日以内に回答します(15 CFR 750.2)。

• 外国製品:デミニミス・ルールにより、規制対象の米国製部分が価額ベースで25%以下の品目は、再輸出の際に通常EARの対象外です(国別グループE:1とE:2は10%)。デミニミス水準のない品目もあります(15 CFR 734.4)。また、特定の米国技術やソフトウェアを用いて海外で製造された一部の品目には、外国直接製品ルール(foreign direct product rules)が及ぶことがあります。
• 取引当事者:エンティティ・リスト(Entity List)などBISの各リストは、名指しされた企業を制限します。エンティティ・リストの制限を、掲載企業が50%以上を所有する企業にまで広げた2025年9月29日の関連会社ルール(Affiliates Rule)は、2025年11月10日から2026年11月9日まで停止されています。2026年9月24日、米国は米中貿易休戦を2027年1月10日まで延長すると発表し、米国当局者はこのルールも対象になると述べたと報じられています。正式な通知は連邦官報(Federal Register)で確認してください。
• インボイス:EAR99以外のCCL品目を有形の形で出荷する場合、コマーシャルインボイスに仕向地管理声明(destination control statement)を記載する必要があり、600シリーズと9x515の品目にはECCNも記載します(15 CFR 758.6)。License Exceptions BAGとGFTは対象外です。
• 記録:輸出の日から、またはその後に把握した再輸出、移転などの取引終了の日から5年間保存します(15 CFR 762.6)。

欧州連合と英国

Regulation (EU) 2021/821は、附属書I(Annex I)にある品目をEUから輸出するには許可を必要とします(第3条)。附属書Iはレジームの変更に合わせて毎年更新されます。現在有効な版は、2025年11月15日から施行されているDelegated Regulation (EU) 2025/2003によるもので、量子コンピューターや半導体製造装置の追加品目などが加えられました。欧州委員会は2026年9月14日に2026年の更新を採択しており、2か月の精査期間を経て官報(Official Journal)に掲載された時点で発効します。リストにない品目でも、キャッチオール規制(第4条)や各国の国内規制により許可が必要になることがあります。

許可の種類は、個別許可、包括(global)許可、国内一般許可、EU一般許可です(第12条)。EU一般輸出許可EU001~EU008(附属書II)は特定のケースを対象とし、EU001は、オーストラリア、カナダ、アイスランド、日本、ニュージーランド、ノルウェー、リヒテンシュタインを含むスイス、英国、米国向けの多くのリスト品目を対象とします。国の当局が求める方法に従い、初回の利用前または利用後まもなく当局に登録または通知してください。品目がリストに載っていないことを書面で確認してくれる当局もあり、例としてドイツのBAFAは、2年間有効のAuskunft zur Güterlisteを発行します。輸出申告では、CNコードに印が付いている場合、コードY901は品目がデュアルユース品リストに載っていないことを示します。記録は輸出した暦年の終わりから少なくとも5年間保存してください(第27条)。

英国は、Export Control Order 2008と、英国法に組み入れられた(assimilated)Regulation (EC) No 428/2009に基づいて輸出を管理しており、北アイルランドではRegulation (EU) 2021/821が適用されます。2025年12月16日に最後に更新された英国戦略的輸出管理リスト(UK Strategic Export Control Lists)は、軍事用品とデュアルユース品を対象とします。GOV.UKはOGELとグッズチェッカー(goods checker)のツールを、SPIREは管理リスト分類サービスを提供しています。2024年9月以降、標準個別輸出許可(SIEL)の申請の大半はExport Control Joint UnitのLITEシステムで処理され、それ以外の申請は当面おおむねSPIREに残っており、オープン個別輸出許可(OIEL)は2026年にLITEで限定的なプライベートベータ版として運用されました。

韓国、日本、中国

各国は自国の領域から出る貨物に自国のリストを適用するため、アジアで製造した製品は、出荷国の規則に照らして確認する必要があり、米国原産の部品が含まれる場合は米国の規則にも照らして確認する必要があります。

• 韓国:戦略物資は対外貿易法と「戦略物資輸出入告示」に基づいて管理され、産業通商部(MOTIR)が所管します。輸出者はYESTRADE(yestrade.go.kr)で自己判定するか、韓国貿易安保管理院(KOSTI)に判定を依頼でき、KOSTIは15日以内に発行しなければなりません。輸出者が兵器用途と知っている、または疑うべき理由がある場合は、リスト外の品目でもキャッチオール許可が必要になることがあります。
• 日本:外国為替及び外国貿易法(外為法、FEFTA)により、リスト規制貨物の輸出(第48条)とリスト規制技術の提供(第25条)にはMETIの許可が必要です。リスト規制貨物は輸出貿易管理令別表第1の1項から15項にあり、2026年2月14日施行で改正されました。それ以外の貨物にはキャッチオール規制が適用され、2025年10月9日に通常兵器に関するリスクへの対応として拡大されました。輸出者は自社の貨物を自ら該非判定し、METIの外国ユーザーリスト(End User List)を確認します。
• 中国:輸出管理法(2020年12月1日施行)、「デュアルユース品目輸出管理条例」(Regulations on Export Control of Dual-Use Items)、単一の「デュアルユース品目輸出管理リスト」(いずれも2024年12月1日施行)が適用されます。商務部(MOFCOM)は許可申請を45営業日以内に決定し、最終需要者・最終用途の証明書を求め、有効期間最長3年の一般許可を付与でき、輸出者は記録を少なくとも5年間保存しなければなりません。
• 中国、重要鉱物:ガリウムとゲルマニウムの品目は2023年8月1日から、中・重希土類7種(サマリウム、ガドリニウム、テルビウム、ジスプロシウム、ルテチウム、スカンジウム、イットリウム)は2025年4月4日から許可が必要で、2025年にはタングステン、テルル、ビスマス、モリブデン、インジウムの品目が追加されました。さらなる希土類、希土類技術、リチウム電池、黒鉛負極材、超硬材料に関する2025年10月9日の措置(中国産の希土類を含む外国製品に及ぶ規則を含む)は、2025年11月7日から2026年11月10日まで停止されています(商務部公告2025年第70号)。ガリウム、ゲルマニウム、アンチモン、超硬材料の対米輸出禁止は2026年11月27日まで停止されていますが、米国の軍事関連の最終需要者向けのデュアルユース品の輸出禁止は続きます。2026年9月24日に発表された休戦の延長でこれらの日付が変わる可能性があるため、MOFCOMを確認してください。

制裁スクリーニングは別の確認です

輸出管理は、品目が何か、どこへ行くか、何に使われるかを問います。制裁は、誰と取引するのか、国や分野が制限措置の対象かを問います。輸出許可が不要な製品でも、制裁対象の買主、銀行、国に対しては禁止されることがあるため、すべての注文とすべての当事者(買主、荷受人、最終需要者、フォワーダー、銀行)に対して両方の確認を行ってください。

• 米国:trade.govの統合スクリーニングリスト(Consolidated Screening List)は、商務省、国務省、財務省の輸出スクリーニング用リストをまとめたもので、エンティティ・リストと、財務省外国資産管理局(OFAC)の特別指定国民(Specially Designated Nationals、SDN)リストを含みます。一致の可能性がある場合は、追加のデューデリジェンスと公式リストの確認が必要であり、自動的に取引を拒否するという意味ではありません。OFACの50%ルール(50 Percent Rule)では、ブロック対象者が50%以上を所有する法人は、それ自体がブロック対象になります。
• EU:EUの金融制裁の対象となる個人・団体・組織の統合リスト(consolidated list)。一部の貨物(共通優先度の高い品目を含む)については、EUの輸出者は、附属書VIIIに掲げるパートナー国以外の買主との契約に「ロシアへの再輸出禁止(no re-export to Russia)」条項を入れなければなりません(Regulation (EU) No 833/2014 第12g条)。
• 英国:OFSI統合リスト(OFSI Consolidated List)が2026年1月28日に閉鎖されて以降、英国の制裁指定の唯一の情報源は英国制裁リスト(UK Sanctions List)です。「ロシア禁止(no Russia)」条項は英国では必須ではありませんが、デューデリジェンスの裏付けになります。
• 国連安全保障理事会統合リスト(UN Security Council Consolidated List)と、自国のリストも確認してください。例えば、韓国のYESTRADEの制限最終需要者検索や、日本のMETIの外国ユーザーリストがあります。

レッドフラッグ、迂回・転用、罰則

迂回・転用(diversion)とは、貨物が申告された使用者や国とは別の使用者や国へ渡ることです。レッドフラッグ(警戒すべき兆候)が現れたら、出荷前に質問して解消するか、出荷しないでください。BISは、不都合な情報を避ける方針(policy of avoiding bad information)を加重要素とみなします。罰則は国によって異なりますが、罰金、貨物の差押え、輸出特権の剥奪、故意の違反の場合は禁錮刑が含まれることがあります。

BISの「顧客確認(Know Your Customer)」ガイダンス(15 CFR Part 732 Supplement No. 3)は、どの国でも役立つ警戒すべき兆候を挙げています:

• 顧客が最終用途の情報を出したがらない、または貨物が国内向けか、輸出向けか、再輸出向けかをはぐらかす。
• 製品が買主の事業に合っていない。例えば、小さなパン屋が高性能のレーザーを注文する。
• 顧客の事業実績がほとんど、またはまったくない、あるいは製品の性能を知らないのにその製品を欲しがる。
• 条件上は融資が必要な高額品なのに顧客が現金を提示する、または通常の設置、研修、保守を断る。
• フォワーダーが最終仕向地として記載されている、納期が曖昧、あるいは経路や梱包が製品と仕向地に合っていない。