Товар двойного назначения? Экспортный контроль: ECCN, EU, Великобритания, Азия

Что такое товары двойного назначения и откуда берутся списки

Товары двойного назначения — это товары, программное обеспечение и технологии, которые могут использоваться и в гражданских, и в военных целях (Regulation (EU) 2021/821, статья 2). Примеры: некоторые станки, лазеры, датчики, химические вещества, электронные компоненты и шифрование. Контроль зависит от товара, страны назначения и конечного использования и распространяется также на ПО и технологии, передаваемые по электронной почте или через загрузку, а не только на физические товары.

Большинство национальных списков происходит из четырёх многосторонних режимов: Вассенаарских договорённостей (обычные вооружения и товары и технологии двойного назначения; 42 государства-участника на пленарном заседании в декабре 2025 г.), Группы ядерных поставщиков, Австралийской группы (химические и биологические товары) и Режима контроля за ракетной технологией (MTCR). Режимы согласуют списки, каждая страна закрепляет их в законе, а некоторые добавляют национальные меры контроля. Списки EU, Великобритании и США построены по одной схеме кодов: номер категории от 0 до 9 и буква товарной группы от A до E (A — оборудование, B — испытательное и производственное оборудование, C — материалы, D — ПО, E — технологии), поэтому один и тот же товар часто имеет один и тот же код, например 5A002.

Большинство обычных потребительских товаров — косметика, продукты питания, одежда, мебель — в эти списки не входит. Но есть исключения. Во многих устройствах и приложениях есть шифрование: в США массовые товары (mass-market) обычно относятся к 5A992.c или 5D992.c, для которых лицензия нужна главным образом при поставках в страны под эмбарго или ограниченным сторонам. Некоторое сырьё внесено в списки, даже если готовая продукция — нет: триэтаноламин, который применяется в косметике и моющих средствах, входит в список прекурсоров Австралийской группы (ECCN 1C350 в США), но американская позиция исключает смеси, в которых он является обычным ингредиентом потребительских товаров, расфасованных для розничной продажи и личного использования. Код HS никогда не определяет, контролируется ли товар; он может лишь подсказать, что это возможно. Правила catch-all («всеобъемлющий» контроль) тоже могут потребовать лицензию на товар вне списка, если вы знаете или вам сообщили, что он предназначен для оружия массового уничтожения или военного применения.

США: EAR, ECCN и EAR99

Export Administration Regulations (EAR, 15 CFR Parts 730-774), которые применяет Бюро промышленности и безопасности (Bureau of Industry and Security, BIS), действуют в отношении товаров в США, товаров американского происхождения где бы они ни находились и некоторых товаров иностранного производства. Контролируемые товары включены в Commerce Control List (CCL) с пятисимвольным Export Control Classification Number (ECCN): первый символ — категория (от 0 до 9), второй — товарная группа (от A до E). Товар, подпадающий под EAR, но не входящий в CCL, относится к EAR99. Для товаров EAR99 в большинстве случаев лицензия не нужна, но она может потребоваться при поставке в страну под эмбарго, ограниченной стороне или для запрещённого конечного использования.

BIS называет три способа классификации: запросить ECCN у производителя, изготовителя или разработчика; провести самоклассификацию по CCL; или подать запрос на классификацию через SNAP-R (15 CFR 748.3). BIS отвечает на запросы о классификации в течение 14 календарных дней, а на консультативные заключения (advisory opinions) — в течение 30 (15 CFR 750.2).

• Товары иностранного производства: по правилу de minimis товары, в которых доля контролируемой американской составляющей составляет 25% стоимости или меньше, при реэкспорте, как правило, не подпадают под EAR (10% для Country Groups E:1 и E:2), а для некоторых товаров порога de minimis нет (15 CFR 734.4). Правила Foreign Direct Product могут также охватывать отдельные товары, изготовленные за рубежом с использованием определённых американских технологий или ПО.
• Стороны: Entity List и другие списки BIS ограничивают конкретные компании. Правило Affiliates Rule от 29 сентября 2025 г., которое распространяло ограничения Entity List на компании, принадлежащие на 50% и более организациям из списка, приостановлено с 10 ноября 2025 г. по 9 ноября 2026 г. 24 сентября 2026 г. США объявили, что торговое перемирие между США и Китаем продлится до 10 января 2027 г.; по сообщениям, представители США заявили, что оно распространяется и на это правило — проверьте формальное уведомление в Federal Register.
• Инвойс: для позиций CCL, кроме EAR99, отправляемых в материальной форме, в коммерческом инвойсе должно быть указано заявление о контроле назначения (destination control statement), а для позиций серии 600 и 9x515 — ещё и ECCN (15 CFR 758.6). License Exceptions BAG и GFT освобождены от этого требования.
• Документы: храните их 5 лет с момента экспорта либо с момента любого позднее ставшего известным реэкспорта, передачи или иного завершения сделки (15 CFR 762.6).

Европейский союз и Великобритания

Regulation (EU) 2021/821 требует разрешения на экспорт из EU любой позиции из своего приложения I (статья 3). Приложение I ежегодно обновляется вслед за режимами. Действующая версия введена Delegated Regulation (EU) 2025/2003, действующим с 15 ноября 2025 г., которым добавлены, в частности, квантовые компьютеры и дополнительное оборудование для производства полупроводников. Комиссия приняла обновление 2026 г. 14 сентября 2026 г.; оно вступит в силу после публикации в Официальном журнале по истечении двухмесячного периода рассмотрения. Позиции вне списка тоже могут потребовать лицензию по правилу catch-all (статья 4) и в силу национальных мер контроля.

Разрешения бывают индивидуальными, глобальными, национальными общими и общими разрешениями Союза (статья 12). Общие экспортные разрешения Союза EU001–EU008 (приложение II) охватывают определённые случаи; EU001 охватывает многие позиции из списка при поставках в Австралию, Канаду, Исландию, Японию, Новую Зеландию, Норвегию, Швейцарию (включая Лихтенштейн), Великобританию и США. Зарегистрируйтесь в национальном органе или уведомите его в порядке, который он требует, до первого использования или вскоре после него. Некоторые органы письменно подтверждают, что позиции нет в списке, как, например, BAFA в Германии, выдающее Auskunft zur Güterliste сроком на два года. В экспортной декларации код Y901 показывает, что позиции нет в списке двойного назначения, когда её код CN помечен. Храните документы не менее пяти лет с конца календарного года экспорта (статья 27).

Великобритания контролирует экспорт на основании Export Control Order 2008 и адаптированного (assimilated) Regulation (EC) No 428/2009; Северная Ирландия применяет Regulation (EU) 2021/821. UK Strategic Export Control Lists, последний раз обновлённые 16 декабря 2025 г., охватывают военные товары и товары двойного назначения. GOV.UK предлагает инструменты OGEL и goods checker, а SPIRE — сервис классификации по контрольным спискам. С сентября 2024 г. большинство заявок на стандартную индивидуальную экспортную лицензию (SIEL) подаётся через систему LITE Export Control Joint Unit; остальные заявки пока в основном остаются в SPIRE, а открытые индивидуальные лицензии (OIEL) в 2026 г. проходили закрытое бета-тестирование в LITE.

Корея, Япония и Китай

Каждая страна применяет свой список к товарам, покидающим её территорию, поэтому товар, произведённый в Азии, нужно проверять по правилам страны отгрузки, а также по правилам США, если в нём есть американская составляющая.

• Корея: стратегические товары контролируются на основании Закона о внешней торговле (Foreign Trade Act) и Публичного уведомления об экспорте и импорте стратегических товаров (Public Notice on Export and Import of Strategic Items), которые администрирует Министерство торговли, промышленности и ресурсов (MOTIR). Экспортёры могут самостоятельно классифицировать товар на YESTRADE (yestrade.go.kr) или запросить классификацию в Корейском агентстве по безопасности торговли и промышленности (Korea Security Agency of Trade and Industry, KOSTI), которое должно выдать её в течение 15 дней. Лицензия по правилу catch-all может потребоваться на товар вне списка, если экспортёр знает или имеет основания подозревать, что он предназначен для оружия.
• Япония: Закон о валютном регулировании и внешней торговле (Foreign Exchange and Foreign Trade Act, FEFTA) требует разрешения Министерства экономики, торговли и промышленности (METI) на экспорт товаров из списка (статья 48) и на передачу технологий из списка (статья 25). Товары из списка указаны в позициях 1–15 таблицы 1 приложения (Appended Table 1) к Export Trade Control Order, изменённому с 14 февраля 2026 г. Контроль catch-all охватывает остальные товары и был расширен 9 октября 2025 г. из-за рисков, связанных с обычными вооружениями. Экспортёры самостоятельно классифицируют свои товары и сверяются с End User List от METI.
• Китай: действуют Закон об экспортном контроле (в силе с 1 декабря 2020 г.), Положение об экспортном контроле товаров двойного назначения и единый Перечень товаров двойного назначения, подлежащих экспортному контролю (оба с 1 декабря 2024 г.). Министерство коммерции КНР (MOFCOM) принимает решение по заявкам на лицензию в течение 45 рабочих дней, требует сертификат конечного пользователя и конечного использования, может выдавать общие лицензии сроком до 3 лет, а экспортёры обязаны хранить документы не менее 5 лет.
• Китай, критически важные минералы: изделия из галлия и германия требуют лицензии с 1 августа 2023 г., а семь средних и тяжёлых редкоземельных элементов (самарий, гадолиний, тербий, диспрозий, лютеций, скандий, иттрий) — с 4 апреля 2025 г.; в 2025 г. добавлены изделия из вольфрама, теллура, висмута, молибдена и индия. Меры от 9 октября 2025 г. в отношении дополнительных редкоземельных элементов, технологий редкоземельных элементов, литиевых батарей, графитовых анодов и сверхтвёрдых материалов, включая правила, распространяющиеся на продукцию иностранного производства с китайскими редкоземельными элементами, приостановлены с 7 ноября 2025 г. по 10 ноября 2026 г. (Объявление MOFCOM 2025 г. № 70). Запрет на экспорт галлия, германия, сурьмы и сверхтвёрдых материалов в США приостановлен до 27 ноября 2026 г., но экспорт товаров двойного назначения американским военным пользователям остаётся запрещённым. Продление перемирия, объявленное 24 сентября 2026 г., может изменить эти даты; сверяйтесь с MOFCOM.

Проверка по санкциям — отдельная проверка

Экспортный контроль отвечает на вопросы, что это за товар, куда он идёт и для чего будет использоваться. Санкции отвечают на вопросы, с кем вы имеете дело и находится ли страна или сектор под ограничительными мерами. Товар, для которого не нужна экспортная лицензия, всё равно может быть запрещён для санкционного покупателя, банка или страны, поэтому проводите обе проверки по каждому заказу и каждой стороне: покупателю, грузополучателю, конечному пользователю, экспедитору и банкам.

• США: Consolidated Screening List на trade.gov объединяет списки для проверки экспорта министерства торговли, государственного департамента и министерства финансов, включая Entity List и список Specially Designated Nationals (SDN) Управления по контролю за иностранными активами (OFAC). Возможное совпадение требует дополнительной должной осмотрительности и проверки по официальному списку, а не автоматического отказа. По «правилу 50 процентов» (50 Percent Rule) OFAC организация, принадлежащая на 50% и более заблокированным лицам, сама считается заблокированной.
• EU: сводный список лиц, групп и организаций, в отношении которых действуют финансовые санкции EU. Для некоторых товаров, включая общие товары высокого приоритета, экспортёры из EU обязаны включать в контракты с покупателями за пределами стран-партнёров, перечисленных в приложении VIII, оговорку о запрете реэкспорта в Россию (статья 12g Regulation (EU) No 833/2014).
• Великобритания: UK Sanctions List — единственный источник санкционных списков Великобритании с момента закрытия OFSI Consolidated List 28 января 2026 г. Оговорка «не в Россию» там не требуется, но может подтвердить должную осмотрительность.
• Проверяйте также Сводный список Совета Безопасности ООН и списки вашей страны, например поиск ограниченных конечных пользователей на YESTRADE в Корее или End User List от METI в Японии.

Тревожные признаки, перенаправление и наказания

Перенаправление (diversion) означает, что товар попадает к пользователю или в страну, отличные от заявленных. Когда появляется тревожный признак, задайте вопросы и разберитесь до отгрузки — либо не отгружайте. BIS считает отягчающим обстоятельством политику намеренного избегания неудобной информации. Наказания различаются по странам, но могут включать штрафы, арест товара, лишение права экспорта и, при умышленных нарушениях, тюремное заключение.

Руководство BIS «Know Your Customer» (Supplement No. 3 to 15 CFR Part 732) перечисляет тревожные признаки, полезные в любой стране:

• Клиент неохотно сообщает сведения о конечном использовании или уклоняется от ответа, предназначен ли товар для внутреннего использования, экспорта или реэкспорта.
• Товар не соответствует бизнесу покупателя, например небольшая пекарня заказывает сложные лазеры.
• У клиента мало или совсем нет коммерческого опыта, либо он не знает характеристик товара, но всё равно хочет его получить.
• Клиент предлагает наличные за дорогой товар, когда условия предполагают финансирование, либо отказывается от обычной установки, обучения или обслуживания.
• Экспедитор указан как конечный пункт назначения, сроки поставки расплывчаты, либо маршрут или упаковка не соответствуют товару и направлению.