ハウスB/LとマスターB/Lの違い：NVOCC・貨物引渡し・AMS・ICS2・UCP 600

1つの貨物に2つのB/L：ハウスB/LとマスターB/Lは誰が発行するか

船会社に直接ブッキングすれば、船会社が船荷証券（B/L）を1つ発行し、あなたがその荷送人になります。運送人として行動するフォワーダーを通じて出荷する場合は、通常B/Lが2つあります。米国の規制はこうした会社を非船舶運航業者（NVOCC）と呼び、「海上輸送に用いられる船舶を運航しない公共運送人であって、遠洋公共運送人（ocean common carrier）との関係においては荷送人であるもの」と定義しています（46 CFR 515.2）。その業務には船荷証券の発行が含まれます。NVOCCは自社のB/LであるハウスB/L（HBL）をあなたに発行します。そのうえで自社名義で船会社にスペースをブッキングし、船会社のB/LであるマスターB/L（MBL）を受け取ります。

2つのB/Lは別々の運送契約です。あなたの権利はハウスB/Lに基づき、NVOCCに対して、その約款に従って生じます。NVOCCはマスターB/Lに基づいて船会社と別の契約を結んでおり、あなたはその当事者ではありません。フォワーダーがあなたの代理人としてのみ行動し、あなたを船会社に直接ブッキングすることもあります。その場合は船会社のB/Lにあなたが荷送人として記載され、ハウスB/Lはありません。見積りの段階でどちらになるかを確認してください。誰にクレームを請求するか、誰が貨物を引き渡すか、誰がB/Lに署名するかがそれで決まるからです。手元のB/Lがどちらかを見分けるには、次の点を確認します：

• 運送人名と署名欄：船会社か、それとも運送人として署名するフォワーダーやNVOCCか。
• B/L番号：米国航路では、運送人が発行したものかフォワーダーが発行したものかを問わず、すべてのB/Lに、発行者の英字4文字の標準運送人アルファコード（SCAC）で始まる最大16文字の固有番号が必要です（19 CFR 4.7a）。そのため、同じコンテナでもハウスB/LとマスターB/Lは番号が異なります。
• 荷送人欄：ハウスB/Lやあなたの名義でブッキングした船会社のB/Lではあなたの会社、マスターB/Lではフォワーダー。
• 裏面約款：船会社の約款ではなく、NVOCC自身の約款、またはFIATA（国際貨物輸送業者協会連合会）の複合運送証券の約款。

それぞれのB/Lの荷送人、荷受人、ノーティフィパーティ

2つのB/Lの当事者は異なり、それが普通です。あなたが承認するのはハウスB/Lで、マスターB/Lはフォワーダーの書類です。ただし、どちらも同じ貨物を記載するため、コンテナ番号とシール番号、梱包数、重量、品名は一致していなければなりません。

• ハウスB/Lの荷送人：輸出者であるあなた。コマーシャルインボイスと同じ正式な法人名と住所を記載します。
• ハウスB/Lの荷受人：決済条件や信用状の求めに応じて、買主（記名式）、「to order」または「to order of shipper」（指図式）、または銀行の指図（「to order of」銀行）とします。ノーティフィパーティは通常、買主またはその通関業者です。
• マスターB/Lの荷送人：NVOCCまたはその出発地の事務所。船会社との関係ではNVOCCが荷送人だからです。
• マスターB/Lの荷受人とノーティフィパーティ：通常は揚地港にあるNVOCC自身の事務所または代理店で、船会社からコンテナを引き取り、そのうえでハウスB/Lの所持人に貨物を引き渡します。
• コロード（co-loading）：フォワーダーがLCL貨物を別の混載業者に引き渡すことがあります。その場合、チェーンにハウスB/Lがもう1つ加わり、マスターB/Lにはあなたのフォワーダーではなくその混載業者が記載されます。
• 貨物データ：両方のB/Lに同じコンテナ番号とシール番号を記載します。複数の荷主で共用するコンテナでは、マスターB/Lが積荷全体を、あなたのハウスB/Lはあなたの梱包分だけを対象とします。

混載のしくみ：LCLとフォワーダーのFCL

LCL（Less than Container Load）輸送では、混載業者（コンソリデーター）がコンテナ・フレイト・ステーション（CFS）で複数の輸出者の貨物を集め、1本のコンテナに詰めて、1つのマスターB/Lで出荷します。各輸出者は自社の梱包分についてハウスB/Lを受け取ります。仕向地では混載業者の代理店がマスターB/Lに基づいてコンテナを引き取り、CFSでデバンニングし、各ロットを対応するハウスB/Lの所持人に、またはその引渡し指示に従って引き渡します。あなたはコンテナに詰めたり封印したりしないので、米国の輸入者セキュリティ申告（ISF）における混載業者（バンニング実施者）、すなわち「コンテナに詰めた、またはバンニングを手配した当事者」とコンテナのバンニング場所は、あなたではなくフォワーダーとそのCFSです（19 CFR 149.3）。

フォワーダーは、船会社との自社契約に基づいてFCL（Full Container Load）のスペースも販売します。あなたがコンテナに詰めて封印し、フォワーダーが自社名義で船会社にブッキングしてマスターB/Lを受け取り、同じコンテナについてあなたにハウスB/Lを発行するため、両方のB/Lに同じコンテナ番号とシール番号が記載されます。

混載によって小規模な輸出者もコンテナを共有できますが、チェーンに環が一つ増えます：あなたの貨物は両方のB/Lが決済されて初めて引き渡されます。運賃の未払い、誤ったデータ、税関の留置といったマスターB/Lの問題は、あなたの貨物を含むコンテナ全体を止めてしまいます。

仕向地での引渡し：買主はどのB/Lを呈示し、フォワーダーはどのB/Lを差し入れるか

仕向地では2回の引渡しが行われます。まず船会社が、マスターB/Lの原本、エクスプレスリリースまたはシーウェイビルに基づき、運賃と諸費用の支払い後に、マスターB/Lの荷受人（通常はNVOCCの代理店）にコンテナを引き渡します。例えばMSCのB/Lは、貨物またはデリバリーオーダー（delivery order）と引き換えに、原本1通（指図式であれば正当に裏書されたもの）を「未払いの運賃及び諸費用とともに」差し入れることを求めています。次にNVOCCの代理店が、ハウスB/Lの原本と引き換えに、またはNVOCC自身のテレックスリリースやウェイビルに基づき、仕向地費用が支払われた時点で買主にあなたの貨物を引き渡します。

したがって、買主に必要なのはマスターB/LではなくハウスB/Lであり、買主はそこに記載されたNVOCCの代理店とやり取りします。マスターB/Lはフォワーダーまたはその代理店が船会社に差し入れます。買主があなたのハウスB/L番号で船会社に問い合わせても、船会社は通常その貨物を見つけられません：船会社のB/LにはマスターB/Lの番号と、荷送人としてのNVOCCが記載されているからです。

テレックスリリースやエクスプレスリリースは、B/Lごとに別々に機能します。例えばCMA CGMでは、船積港で原本B/Lのフルセットを補償状（LOI）とともに差し入れ、揚地港の代理店が指定された受取人にデリバリーオーダーを発行します。マスターB/LではNVOCCがこれを手配し、受取人はNVOCC自身の代理店なので、それだけではあなたの貨物は買主に引き渡されません。あなたの貨物について有効なのは、ハウスB/Lに基づくリリースだけです：ハウスB/Lの原本をフォワーダーに返却し、仕向地代理店に指示するよう依頼して、書面で確認を取ってください。代金を受け取るまで原本を手元に置く場合は、マスターB/Lで何が起きても代理店はハウスB/Lの原本と引き換えでなければ引き渡さないことを、フォワーダーに書面で確認してもらってください。

税関への事前データ：米国のAMSとISF、EUのICS2

米国：米国税関・国境警備局（CBP）は、外国の港で貨物が本船に積み込まれる24時間前までに、到着する運送人から、自動マニフェストシステム（AMS）またはその他の承認されたシステムを通じて積荷申告を受け取らなければなりません（19 CFR 4.7(b)(2)）。国際運送人ボンドを含むCBPの条件を満たすNVOCCは、自社のハウスB/Lのデータを直接CBPに送信でき、そうでなければ申告のために船舶運送人に情報を提供しなければなりません。申告には、「該当する場合はマスターまたはハウスの、運送人の海上船荷証券の番号と数量」、すべての船荷証券に記載された荷送人と荷受人の完全な名称と住所（または識別番号）、コンテナ番号とシール番号、そして正確な品名または6桁の米国関税率表（HTS）番号が含まれます。「FAK」（freight of all kinds）、「general cargo」、「STC」（said to contain）のような総称的な品名は認められないため（19 CFR 4.7a）、マスターB/Lにも各ハウスB/Lにも実際の品名が必要です。

これとは別に、ISF輸入者（通常は米国の買主またはその通関業者）が輸入者セキュリティ申告（ISF）を提出し、そこには混載業者とコンテナのバンニング場所が含まれます。LCLの場合は、これらの情報をフォワーダーから入手し、ハウスB/LとマスターB/Lの番号と一緒に買主に送ってください。期限と罰則はISFのノートで扱っています。

欧州連合：輸入管理システム2（ICS2）では、安全・保安データが搬入要約申告（ENS）として税関に届きます。欧州委員会は、サプライチェーン関係者間の契約関係と情報の入手可能性に応じて「単一または複数のENS申告のいずれも使用できる」と説明しています。例えば運送人がマスターレベルを申告し、フォワーダーが自社のハウスレベルのデータを自ら申告します。海上輸送では、運送人の導入期間は2024年6月3日から12月4日まで、ハウスレベルの申告者は2024年12月4日から2025年4月1日まででした。Hapag-LloydのENSに関するFAQは、ハウスB/Lの荷送人と荷受人、および付与されていればその経済事業者登録・識別（EORI）番号を求め、別の当事者がハウスレベルを申告する場合は各部分を結び付けられるようその申告者のEORIも求めています。ENSのすべての部分は、EU域外の各積地港で積込みが始まる少なくとも24時間前までに提出しなければなりません。税関は追加情報を求めたり、申告者に貨物を積まないよう指示したり、データ要件の不遵守に対して行政制裁を科したりすることがあります。

米国のNVOCC免許、ボンド、タリフとFIATA FBL

米国の連邦海事委員会（FMC）は、海上貨物フォワーダーとNVOCCからなる海上輸送仲介業者（OTI）を規制しています。「米国内のいかなる者も、委員会が発行した有効な免許を保有しない限り、海上輸送仲介業者として広告し、そのように称し、または行動してはならない」（46 CFR 515.3）。米国外に拠点を置くNVOCCは、FMCの免許と登録のいずれかを選ぶことができます。各OTIは通常、保証ボンド（surety bond）によって財務責任を証明しなければなりません：米国拠点か外国拠点かを問わず免許NVOCCはUSD 75,000、登録された（免許のない）外国NVOCCはUSD 150,000、海上貨物フォワーダーはUSD 50,000です（46 CFR 515.21）。

FMCのいう海上貨物フォワーダーは荷送人に代わってスペースを予約し書類を処理する一方、船荷証券の発行はNVOCCの業務として挙げられているため、米国航路で自社のハウスB/Lを発行するフォワーダーはNVOCCとして行動していることになります。FMCの免許に関するページは、ほとんどの登録NVOCCがForm FMC-1の提出を支援するタリフ公示代行業者（tariff publisher）を利用しているとも述べています。NVOCCのタリフと運賃取決めの規則はここでは要約しないので、提示された運賃を当てにする前にFMCで確認してください。

FIATAの各国協会に加盟するフォワーダーは、FIATA複合運送証券（FBL）を発行することもできます。FIATAはこれを、複合運送人として行動するフォワーダーのための流通性のある証券と説明しており、発行者はFIATAまたは各国協会の有効な会員で、有効な賠償責任保険に加入していなければならず、デジタル版（eFBL）もあります。NVOCCのハウスB/Lと同様に、これはフォワーダー自身の証券です：フォワーダーがあなたに対して運送人の役割を担い、海上区間は船会社のマスターB/Lのもとで運ばれます。自社のB/Lを発行するフォワーダーを選ぶ前に：

• 米国向け貨物では、ブッキングの前にNVOCCのFMC免許または登録を確認します。
• ハウスB/Lに誰の名前が運送人として記載され、誰がどの資格で署名するかを尋ねます。
• 仕向地代理店は誰か、ハウスB/Lの原本と引き換えにどのように引き渡すかを尋ねます。
• フォワーダーが自社のハウスB/LをAMSやICS2に自ら申告するのか、データを船会社に渡すのかを尋ねます。

信用状取引でのハウスB/L：UCP 600第20条

国際商業会議所（ICC）の荷為替信用状に関する統一規則及び慣例であるUCP 600に準拠する信用状（L/C）では、銀行はあなたが呈示する運送書類、つまりハウスB/Lを審査し、マスターB/Lは呈示されません。第20条(a)(i)は、船荷証券が「運送人の名称を示し、かつ、運送人もしくは運送人のための若しくは運送人に代わる指定代理人、または船長もしくは船長のための若しくは船長に代わる指定代理人によって署名されていること」を求めています。NVOCCは自社のB/Lにおいては運送人なので、NVOCCを運送人として表示し、NVOCCが運送人として、またはNVOCCのための指定代理人が署名したハウスB/Lは、この規則を満たし得ます。

問題は、誤った資格での署名から生じます。例えば、どの運送人のために行動するかを示さずに「as agent（代理人として）」署名する場合や、フォワーダーとしてのみ署名する場合です。ICC銀行委員会は意見R857（TA827rev）で、写しについて次のように線を引きました：「運送人のために行動することなく、フォワーダーの資格でフォワーダーが署名した船荷証券の写しは、ディスクレパンシーではない。」第20条に基づき求められる原本には、引き続き運送人名の表示と、運送人、船長または指定代理人による署名が必要なので、ハウスB/Lのドラフトの署名欄を確認してください。

第20条の残りの規定は、船会社のB/Lと同じようにハウスB/Lにも適用されます：B/Lドラフトの確認に関するノートで説明しているとおり、本船積込みの表記、港、原本の通数、荷受人の文言は信用状と一致していなければなりません。出荷前に信用状の運送書類条項を読んでください。ハウスB/Lやフォワーダー発行のB/Lを除外している場合は船会社自身のB/Lが必要なので、直接ブッキングするか、フォワーダーに代理人としてのみ行動するよう依頼するか、買主に信用状の条件変更を依頼してください。銀行の指図式で発行したハウスB/Lが銀行を守るのは、NVOCCの代理店がその原本と引き換えにのみ貨物を引き渡す場合だけです。