AES dan EEI untuk Ekspor dari AS: Aturan USD 2.500, Batas Waktu, ITN, Denda

Kapan EEI wajib diajukan

EEI diajukan per pengiriman: barang yang dikirim oleh satu U.S. principal party in interest (USPPI) kepada satu penerima akhir (ultimate consignee) dengan satu alat angkut ekspor. Pengecualian nilai rendah dalam 15 CFR 30.37(a) hanya berlaku jika nilai di bawah setiap nomor Schedule B atau HTS adalah USD 2.500 atau kurang. Baris dengan nomor Schedule B yang sama dijumlahkan, sehingga dua baris invoice masing-masing USD 1.500 di bawah nomor yang sama memerlukan EEI, sedangkan USD 2.000 untuk satu produk dan USD 2.000 untuk produk lain di bawah nomor yang berbeda tidak memerlukannya, kecuali aturan lain berlaku.

Berdasarkan 15 CFR 30.2, EEI wajib diajukan berapa pun nilainya untuk barang yang memerlukan lisensi dari Bureau of Industry and Security (BIS) atau Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) Departemen Luar Negeri AS, barang yang tunduk pada ITAR, barang yang memerlukan lisensi atau izin dari DEA, Nuclear Regulatory Commission, atau lembaga lain, berlian mentah (HS 7102.10, 7102.21, 7102.31), dan kendaraan swa-gerak bekas. Pengiriman dengan tujuan akhir Kanada dikecualikan berdasarkan 15 CFR 30.36, tetapi tidak berlaku untuk barang yang dikirim ke Kanada untuk disimpan lalu diekspor ke negara lain, atau barang yang transit melalui Kanada ke negara ketiga.

• Lebih dari USD 2.500 di bawah satu nomor Schedule B atau HTS
• Nilai berapa pun jika diperlukan lisensi atau izin ekspor
• Berlian mentah dan kendaraan swa-gerak bekas
• Tidak berlaku untuk barang dengan tujuan akhir Kanada (dengan pengecualian di atas)

Siapa yang mengajukan: USPPI, agen, dan routed export

USPPI adalah pihak di Amerika Serikat yang menerima manfaat utama dari ekspor, biasanya penjual di AS. USPPI dapat mengajukan sendiri atau memberi kuasa kepada agen, seperti freight forwarder, melalui power of attorney atau surat kuasa tertulis yang menyatakan bahwa agen boleh membuat dan mengajukan EEI atas namanya (15 CFR 30.3(f)). Agen yang diberi kuasa harus berlokasi secara fisik di Amerika Serikat.

Dalam transaksi routed export, pembeli asing (foreign principal party in interest, FPPI) mengendalikan pengiriman dan memberi kuasa kepada agen di AS untuk mengajukan EEI. USPPI tetap harus memberikan informasi ekspor yang lengkap dan akurat kepada agen tersebut, seperti nomor Schedule B, nilai, dan kuantitas, serta sebaiknya meminta salinan data yang diajukan dan surat kuasa tertulis dari FPPI.

Batas waktu dan ITN

Berdasarkan 15 CFR 30.4, EEI untuk kargo kapal harus diajukan paling lambat 24 jam sebelum kargo dimuat di pelabuhan AS; untuk kargo udara 2 jam sebelum jadwal keberangkatan; untuk kereta 2 jam sebelum kereta tiba di perbatasan; untuk truk 1 jam sebelum truk tiba di perbatasan; dan untuk pos 2 jam sebelum ekspor. Barang berlisensi, barang ITAR, kendaraan bekas, dan pengiriman sensitif lainnya harus selalu diajukan sebelum keberangkatan.

Setelah AES menerima pengajuan, AES mengembalikan Internal Transaction Number (ITN). USPPI atau agennya memberikan kutipan bukti pengajuan (proof of filing citation), yaitu AES diikuti ITN, kepada pengangkut, dan pengangkut melaporkannya pada manifes; biasanya nomor ini tercantum pada bill of lading atau air waybill. Jika EEI tidak diperlukan, digunakan exemption legend (keterangan pembebasan), misalnya NOEEI 30.37(a) untuk barang bernilai rendah.

Isi EEI

15 CFR 30.6 mencantumkan elemen datanya. Nilai adalah nilai barang di pelabuhan ekspor AS dalam dolar AS: harga jual, atau biaya jika tidak dijual, ditambah ongkos angkut darat, asuransi, dan biaya lain sampai pelabuhan ekspor AS. Nilai ini bukan sekadar total invoice: pada penjualan CIF, ongkos angkut dan asuransi internasional dikeluarkan; pada penjualan EXW, ongkos angkut darat ke pelabuhan ditambahkan. Berat pengiriman dilaporkan dalam kilogram termasuk kemasan normal.

• Nama, alamat, dan nomor identifikasi USPPI
• Penerima akhir dan negara tujuan akhir
• Nomor Schedule B 10 digit (atau nomor HTS) dan uraian barang
• Kuantitas, satuan ukur, dan berat pengiriman dalam kilogram
• Nilai di pelabuhan ekspor AS dalam dolar AS
• Moda angkut, pengangkut, dan pelabuhan ekspor
• Kode informasi ekspor serta kode lisensi atau pengecualian
• Indikator pihak terkait, transaksi routed, dan bahan berbahaya